Glossary entry (derived from question below)
English term or phrase:
general securities representative
Polish translation:
makler papierów wartościowych/osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych
Added to glossary by
Frank Szmulowicz, Ph. D.
Nov 26, 2021 19:39
2 yrs ago
11 viewers *
English term
general securities representative
English to Polish
Other
Finance (general)
papiery wartosciowe i gieldy
vs general securities prinicpal
raport przeswietalajacy maklerow
tu w tabelce wraz z nastepujacymi tytulami naglowkow:
SRO, category [w tej kategorii], status, date
raport przeswietalajacy maklerow
tu w tabelce wraz z nastepujacymi tytulami naglowkow:
SRO, category [w tej kategorii], status, date
Proposed translations
(Polish)
3 +1 | makler papierów wartościowych/osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych | Frank Szmulowicz, Ph. D. |
Change log
Apr 16, 2022 12:52: Frank Szmulowicz, Ph. D. Created KOG entry
Proposed translations
+1
1 hr
Selected
makler papierów wartościowych/osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych
A registered representative, also called a general securities representative, a stockbroker, or an account executive, is an individual who is licensed to sell securities and has the legal power of an agent in the United States.
Registered representatives usually work for broker/dealers licensed by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) and the Self Regulatory Organizations (SRO) of the New York Stock Exchange (NYSE) and Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
To become a registered representative in the United States, one must be sponsored by a broker/dealer firm and must pass the FINRA-administered Series 7 examination (known as the General Securities Representative Exam) or another Limited Representative Qualifications Exam. Some state laws and broker/dealer policies also require the Series 63 examination (known as the Uniform Securities Agent State Law Exam).[citation needed] [1]
A registered representative ("RR" or "rep" or "broker") is authorized to sell a large array of securities such as stocks, bonds, options, mutual funds, limited partnership programs and variable annuities. Registered representatives who sell variable products such as variable annuities or variable universal life insurance policies typically also must obtain the appropriate state insurance department license(s).
https://en.wikipedia.org/wiki/Registered_representative_(sec...
cccccccccccccccccccccc
Wpisu na listę maklerów papierów wartościowych dokonuje Komisja Nadzoru Finansowego na wniosek zainteresowanego:
1) osoby, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych przed Komisją Egzaminacyjną dla Maklerów Papierów Wartościowych;
2) osoby, która uzyskała możliwość wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
3) osoby, której kwalifikacje zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2272, z późn.zm.);
4) osoby, która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności przed Komisją Egzaminacyjną dla Maklerów Papierów Wartościowych i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł - zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 4 maja 2016r. w sprawie wykazu tytułów uprawniających do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych (Dz. U. z 2016r. poz. 658) - będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu.
https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/egzaminy/Doradcy_inwestycyj...
--------------------------------------------------
Note added at 1 hr (2021-11-26 21:12:01 GMT)
--------------------------------------------------
cccccccccccc
Zawód maklera papierów wartościowych może wykonywać osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych
https://www.gazetaprawna.pl/encyklopedia/prawo/artykuly/3334...
cccccccccccccccccccccccccc
Maklerzy papierów wartościowych w Polsce
Do wykonywania tego zawodu w Polsce konieczna jest licencja wydawana przez Komisję Nadzoru Finansowego (dawniej przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd). Licencja oznacza bycie wpisanym na listę maklerów papierów wartościowych przez KNF.
https://pl.wikipedia.org/wiki/Makler_papierów_wartościowych
Registered representatives usually work for broker/dealers licensed by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) and the Self Regulatory Organizations (SRO) of the New York Stock Exchange (NYSE) and Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
To become a registered representative in the United States, one must be sponsored by a broker/dealer firm and must pass the FINRA-administered Series 7 examination (known as the General Securities Representative Exam) or another Limited Representative Qualifications Exam. Some state laws and broker/dealer policies also require the Series 63 examination (known as the Uniform Securities Agent State Law Exam).[citation needed] [1]
A registered representative ("RR" or "rep" or "broker") is authorized to sell a large array of securities such as stocks, bonds, options, mutual funds, limited partnership programs and variable annuities. Registered representatives who sell variable products such as variable annuities or variable universal life insurance policies typically also must obtain the appropriate state insurance department license(s).
https://en.wikipedia.org/wiki/Registered_representative_(sec...
cccccccccccccccccccccc
Wpisu na listę maklerów papierów wartościowych dokonuje Komisja Nadzoru Finansowego na wniosek zainteresowanego:
1) osoby, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych przed Komisją Egzaminacyjną dla Maklerów Papierów Wartościowych;
2) osoby, która uzyskała możliwość wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
3) osoby, której kwalifikacje zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2272, z późn.zm.);
4) osoby, która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności przed Komisją Egzaminacyjną dla Maklerów Papierów Wartościowych i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł - zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 4 maja 2016r. w sprawie wykazu tytułów uprawniających do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych (Dz. U. z 2016r. poz. 658) - będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu.
https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/egzaminy/Doradcy_inwestycyj...
--------------------------------------------------
Note added at 1 hr (2021-11-26 21:12:01 GMT)
--------------------------------------------------
cccccccccccc
Zawód maklera papierów wartościowych może wykonywać osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych
https://www.gazetaprawna.pl/encyklopedia/prawo/artykuly/3334...
cccccccccccccccccccccccccc
Maklerzy papierów wartościowych w Polsce
Do wykonywania tego zawodu w Polsce konieczna jest licencja wydawana przez Komisję Nadzoru Finansowego (dawniej przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd). Licencja oznacza bycie wpisanym na listę maklerów papierów wartościowych przez KNF.
https://pl.wikipedia.org/wiki/Makler_papierów_wartościowych
4 KudoZ points awarded for this answer.
Discussion
- jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,
https://www.gpw.pl/makler-gieldowy
https://www.knf.gov.pl/podmioty/Podmioty_rynku_kapitalowego/...